道德意见375
众筹的伦理考量
澳门赌场官网通常可以免费代理通过众筹支付法律服务费用的客户. 众筹的伦理影响取决于澳门赌场官网参与众筹的程度. 当客户指导众筹，而澳门赌场官网只是意识到这一点, 澳门赌场官网不承担特定的道德义务，但澳门赌场官网应考虑与接收此类资金相关的潜在风险，并可就公开分享机密信息的明智性向客户提出建议. 当澳门赌场官网指导众筹时, 澳门赌场官网必须遵守有关澳门赌场官网从第三方收取款项的规则. 进一步, 指导众筹的澳门赌场官网应该认识到与费用协议有关的道德义务, 与捐助者的沟通, 以及对募集资金的管理.
适用的规则
- 规则1.2(代理范围)
- 规则1.3(勤奋与热情)
- 规则1.4(沟通)
- 规则1.5(费用)
- 规则1.6(信息保密)
- 规则1.8(利益冲突:具体规则)
- 规则1.15(物业保管)
- 规则2.1(顾问)
- 规则4.1 .(向他人陈述的真实性)
- 规则5.4(澳门赌场官网的职业独立性)
- 规则8.4(行为)
调查
委员会收到了许多询问，询问澳门赌场官网是否以及如何通过众筹合乎道德地筹集资金(或接受筹集的资金)，为一个或多个客户支付法律服务费用. 在一般情况下, 众筹是指为他人的利益从第三方筹集资金的过程. 虽然这个词最常被用来描述通过社交媒体和其他平台从众多人那里筹集小额资金的行为, 用在这个意见中, “众筹”是指募集并接受这些资金来支付他人的法律代理费用.1
众筹可以为那些可能无法获得澳门赌场官网的个人提供财务资源. 本意见概述了众筹的道德考虑，并提供了与D .一致的指导.C. 专业行为规则(“规则”).
众筹通常有两种结构:1)股权融资, 在这种情况下，投资者保留对接受方(这里)的所有权权益, 该澳门赌场官网事务所或其客户)或该澳门赌场官网事务所或该事项的未来收回/收益/利润, 或者2)以捐赠为基础的资金, 在这种情况下，捐赠人在法律事项中没有获得经济利益,2 但可能会收到其他激励. 这一意见只关注以捐赠为基础的资助，而不涉及以股权为基础的资助, 尽管有些道德上的考虑也适用.3
分析
委员会注意到, 一开始, 众筹的道德影响取决于澳门赌场官网参与众筹的程度.
I. 澳门赌场官网收到客户募集资金的收据
规则中并没有禁止澳门赌场官网接受已经或正在通过众筹筹集资金的客户的资金. 对于客户来说，依靠从家人或朋友那里收取的钱来支付法律服务费用并不罕见. 客户可能会, 通过社交媒体或其他平台, 撒一张大网，从熟人那里募集资金，而不是从陌生人那里, 孤独, 对澳门赌场官网施加特定的道德义务. 然而, 因为这可能会增加欺诈的风险, 洗钱, 以及其他与此类资金交换有关的犯罪活动, 澳门赌场官网应该认识到这些风险，并采取合理的预防措施，以避免无意中参与或协助不道德或非法的行为.
对于澳门赌场官网来说，道德风险伴随着法律风险. 当怀疑或知道客户有非法行为时, 根据规则产生的特定道德责任.4 例如, 当澳门赌场官网怀疑或知道客户以非法或对客户构成风险的方式获得资金支付法律代理费用时, 澳门赌场官网有道德义务根据道德规则和澳门赌场官网自身遵守法律的义务，就此类风险和/或澳门赌场官网为客户所能做的限制向客户提供咨询.5
澳门赌场官网应该考虑就向第三方披露信息的问题向他或她的客户提供咨询. 众筹通常需要在一定程度上向第三方披露对法律顾问的预期需求. 因为他们的经济支持, 众筹出资人可能对客户事务的状态或信息感兴趣. 因为有放弃澳门赌场官网-当事人保密特权的风险, 或者仅仅是出于战略原因, 知道客户是众筹的澳门赌场官网应该就向第三方披露信息的问题向客户提供适当的指导, 无论这种披露是在社交媒体平台上还是在与朋友和家人的私下讨论中发生的.6 除了, 视情况而定, 澳门赌场官网也可以考虑根据规则2讨论客户的融资选择是否明智.1, 哪一个提供了“呈现建议”, 澳门赌场官网不仅可以涉及法律，还可以涉及道德等其他方面的考虑, 经济, 社会, 政治因素, 这可能与客户的情况有关."
II. 澳门赌场官网的众筹
根据规则，承担或控制众筹工作的澳门赌场官网负有特定的道德责任.
A. 澳门赌场官网接受第三方费用
澳门赌场官网是否可以接受第三方的法律费用补偿，由规则1的要求决定.8(e). 规则规定:
澳门赌场官网代理委托人，除下列情形外，不得接受他人的报酬:
(1)经咨询，委托人表示知情同意;
(2) There is no interference with the lawyer's independence of professional judgment or with the 客户端-lawyer relationship; and
(3)与客户代理有关的信息按规则1的要求受到保护.6.
因此, 当澳门赌场官网协助客户众筹法律代理时, 规则1的每一项规定.必须满足第8(e)条. 关于规则1.8(e)(1)，“知情同意”是规则1下的定义.0(e), “和”指的是在澳门赌场官网就提议的行为过程的重大风险和合理可行的替代方案传达了充分的信息和解释之后，当事人同意了提议的行为过程."
根据规则1.8(e)(2), 澳门赌场官网必须确保不干扰澳门赌场官网的专业判断独立性或客户-澳门赌场官网关系. 规则5.4(c)款还禁止澳门赌场官网允许向第三方提供法律服务的付费人“指导或调节”澳门赌场官网在提供此类法律服务时的专业判断.“在众筹的背景下, 澳门赌场官网可能不允许捐赠, 无论是家庭成员还是陌生人, 对代理的目标或所采用的法律策略施加不当影响. 尽管社交媒体和其他联系经常伴随着众筹，但这一责任仍然没有改变.
除了澳门赌场官网就向第三方披露信息(如第一部分所述)向客户提供的指导外, 根据规则1.8(e)(3)也禁止澳门赌场官网自愿将委托人的机密信息透露给捐赠人. 规则1.第6条规定, 在没有客户知情同意或其他列举的例外情况下, 澳门赌场官网不得利用或者泄露委托人的秘密. 而澳门赌场官网应该时刻牢记他们的保密义务, 通过社交媒体平台进行的非正式交流在使用这些平台进行众筹时需要提醒人们这一责任.
B. 费用协议
虽然从客户的角度来看，在众筹代理中放弃书面约定可能很诱人，因为它看起来是“免费的”, 澳门赌场官网必须符合规则1的要求.5关于费用. 具体来说，规则1.第5(b)条规定, “当澳门赌场官网没有定期代表客户时, 收费的基础或比率, 澳门赌场官网代理的范围, 由客户负责的费用应与客户沟通, 以书面形式, 在开始陈述之前或之后的合理时间内."7 即使澳门赌场官网经常代理客户，也可能不需要书面的业务协议, 众筹可能会引发在传统的客户自付情况下可能不会出现的混乱, 如超额众筹的所有权、众筹不足的法律费用和费用的支付责任等. 相应的, 委员会强烈鼓励澳门赌场官网为每一次涉及众筹的代理订立书面收费协议.
C. 与捐助者和潜在捐助者的沟通
代表客户进行众筹的澳门赌场官网必须确保用于募集资金的通信是真实的.8 所需的详细程度和透明度将取决于具体情况，但必须考虑到规则1.6、其他保密义务. 例如, 澳门赌场官网应避免提供有关资金将如何用于实施法律策略的具体信息. 澳门赌场官网的职业义务是行使他或她的独立判断和热情地代表客户，这仍然是至关重要的, 不管资金来源如何.9 委员会建议通知捐助者，他们的捐款是不退还的, 他们不会收到与客户事务有关的机密信息, 不得干涉或以其他方式控制澳门赌场官网的工作.
D. 资金管理
众筹资金来自客户以外的来源这一事实并不能改变众筹资金存在的事实 客户端 资金，必须按照《澳门赌场官网》的规定予以处理.
澳门赌场官网代表客户通过众筹方式募集的资金必须被视为预付费用. 除非根据规则1与客户有协议.第15(e)条规定，这些资金必须按照规则1的要求为客户进行信托.15(a)及(b). 澳门赌场官网应给客户开发票，并仅在赚取费用和发生费用时将资金转入经营账户, 或在其他方面与D.C. 法律伦理意见.10 澳门赌场官网应该监督他或她控制的任何筹款活动, 作为一名澳门赌场官网，代表他或她的客户收取过多的资金可能会违反一项或多项道德准则.11 为了降低这种风险, 澳门赌场官网应该有一个计划(经客户批准)，当众筹资金似乎已经筹集到足够的资金时终止众筹.
虽然澳门赌场官网通常能够寻求知情同意，根据规则1.15(e), 将未挣得的费用和开支存入澳门赌场官网或澳门赌场官网事务所的经营账户，而不是信托账户, 委员会建议在众筹时谨慎对待这一例外. 根据规则1，众筹增加了澳门赌场官网可能被视为寻求不合理费用的风险.5(a).12 这部分是由于很容易筹集到超过代理所需资金的金额，部分是因为一些客户可能对澳门赌场官网的账单进行较少的审查，因为客户不是个人, 或者至少不是唯一的, 负责付款. 将众筹资金存入信托账户，直至澳门赌场官网赚取费用或产生费用，确保澳门赌场官网资金和客户资金的界限清晰.
众筹也可能增加资金所有权争议的风险. 例如, 如果捐款人声称他或她捐了比预期更多的钱, 或者寄错收件人了, 澳门赌场官网可以通过确保这些资金在赚到钱之前一直处于信托状态来减轻他或她的道德风险.13
在没有适当协议的情况下, 未赚众筹资金为客户财产，在代理事项结束或终止时退还给客户, 除非委托人指示澳门赌场官网不这样做. 一件事情的结束可能有很多原因, 包括一个自然的结论, 客户决定不追究此案, 和解或任何其他决议, 或者因为澳门赌场官网与客户的关系终止了, 每一项都对预付的法律费用和开支有不同的影响, 包括crowdfunds. 根据规则1.5(b), 这一点应在业务协议中与客户讨论，并可包括在向捐助方披露的内容中, 受规则1约束.6.
澳门赌场官网可能会建议客户将多余的众筹资金捐赠给客户选择的慈善机构. 最终, 然而, 澳门赌场官网必须遵守客户的决定和/或有关处理未赚众筹的适当协议.
委员会认为，澳门赌场官网在代理结束时以个人名义索赔未获众筹资金是不道德的. 不像意外费用案件, 澳门赌场官网有时可能会因意外的提前和解或其他事件的转变而获得“意外之财”(如果出现不利结果，澳门赌场官网也有同样的风险，根本赚不到钱)。, 在这种情况下，澳门赌场官网不承担同等风险. 澳门赌场官网在代理结束时要求收取不劳而获的费用，有违反规则1的风险.5(a).
结论
尽管众筹这个词相对较新, 第三方为他人的法律代表支付的费用则不是. 《澳门赌场官网》适用于澳门赌场官网因代理客户而收到的所有资金的接收和处置, 不管来源是什么.
发布日期:2018年11月
1. 一些D.C. 澳门赌场官网们表示，有兴趣设立一个一般性的“慈善基金”，让他们筹集资金，为无力支付澳门赌场官网费的客户提供法律代理. 委员会注意到，希望在提供法律服务的同时进行此类筹款的澳门赌场官网可能需要通过一个独立的非营利组织进行，并由一个独立的顾问委员会根据适用法律进行适当程度的监督和审查.
2. 用于描述众筹安排的语言各不相同. 在我看来, 委员会使用“以捐款为基础的供资”一词来描述捐助者不期望以其财政捐助换取任何个人经济回报的安排. 虽然捐助者可能享有慈善善意，并可能收到有关法律代表的非机密信息, 他们不会在此事中获得经济利益，也不会获得任何赔偿, 如果没有明确的协议，他们的捐款也不会得到偿还(见第二部分). 资金管理.)
3. 有关众筹术语和方法的有用摘要，请参见N.Y. 州澳门赌场官网协会关于职业道德的正式意见第1062号(2015).
4. 看,e.g.规则1.2(e)(禁止澳门赌场官网协助客户进行刑事或欺诈行为)，规则8.第4(b)条(禁止澳门赌场官网从事犯罪行为)和规则8.4(c)(禁止澳门赌场官网从事不诚实行为). 澳门赌场官网还必须认识到，根据实体法，他们有义务避免参与可能构成洗钱的活动，或就可能构成洗钱的活动向客户提供咨询. 参见美国澳门赌场官网协会常务委员会. 在道德 & 教授职责正式作业. 463 (2013). 类似的, 众筹并不会改变澳门赌场官网的职业责任，即禁止澳门赌场官网在知情的情况下接受非法获得的资金作为服务报酬. 看到“休斯顿, 我们有个问题:在你代理期间从事非法行为的客户,美国澳门赌场官网协会白领犯罪委员会2015年冬/春版通讯, 页面1, 9-11, 讨论ABA模型规则.2(d)(犯罪收益用于支付澳门赌场官网费时的道德问题和其他考虑).
5. 见规则1.2(e)(允许澳门赌场官网“与客户讨论任何拟议的行为过程的法律后果”，并“为客户提供建议或协助客户作出善意的努力以确定其有效性”, 范围, 意义, 或法律的适用”)和规则1.4(b)(要求澳门赌场官网“在合理必要的范围内解释事项，以允许客户就代理作出知情决定”)
6. 有关此主题的进一步讨论，请参见D.C. 法律伦理意见371(2016)(社交媒体II:使用社交媒体提供法律服务).
7. 对规则1的注释[1]到[3].进一步描述澳门赌场官网如何履行规则1规定的职责.5(b)
8. 见规则4.1(向他人陈述的真实性)和规则8.4(c)“澳门赌场官网不应从事涉及不诚实的行为, 欺诈, 欺骗, 或歪曲.).
9. 规则5.4(c)(见第二部分以上的讨论).A)和规则1.3(勤奋与热情).
10. 规则1.第15条规定澳门赌场官网有义务处理不劳而获的费用和开支, 包括“固定”或预付费用, 作为客户的财产，直到赚到钱为止, 除非达成了不同的协议. 见规则1.15(e). 这一分析是由美国农业部公布的.C. 爱尔兰上诉法院，1980年.2d 1196(2009)，概述见D.C. 法律伦理意见355 (2010).
11. 看,e.g.规则4.1(向他人陈述的真实性)，规则8.第4(c)条(禁止澳门赌场官网从事不诚实或欺骗行为)和规则1.第5(a)条(禁止澳门赌场官网索取不合理的费用).
12. 费城澳门赌场官网协会专业指导委员会(Philadelphia 酒吧 Association Professional Guidance Committee)强调，众筹诉讼可能存在费用不合理的风险. 看到费拉. 酒吧 Ass' s Prof Guidance Comm., Op. 2015-6.
13. 规则1.第15(d)条要求澳门赌场官网将有争议的资金委托保管.
